ＦＤＩ的技术外溢途径探讨

　　【摘要】技术溢出是增长的重要动力，大多数国家在注重国内科技创新的同时，越来越重视由FDI所产生的技术溢出。本文试图探讨FDI技术溢出的主要途径。
　　【关键词】FDI 技术溢出 路径依赖
　　
　　 近年来，FDI与技术溢出和技术进步成为经济研究的热点，相关不论是在研究视角、研究方法还是研究内容方面都有很大突破，这充分表明FDI对世界各国特别是家的技术进步和经济增长的重要性。在外资和内资企业互动过程中，产业关联和市场竞争所产生的技术溢出较大，跨国公司在进入中国过程中呈现的进入方式上的变化和进入产业、区域上的集聚趋势，对技术溢出也产生了较大的影响。依据技术外溢理论，FDI进入东道国会直接或间接带来技术上的转移，使得东道国企业获得技术溢出。这既激发了东道国的技术创新意愿，也增强了东道国企业的技术创新能力，从而促进了发展中国家的技术进步和经济增长。
　　
　　一、FDI的技术外溢基本特征分析
　　
　　技术溢出是技术转移的一种，是由技术知识的外部性所带来的无意识的技术传播，也就是技术知识在它的运用和转移的过程中，由于一些问题产生了潜在的市场失效，导致了外部经济的出现。这是一种正的外部经济，它使得技术创新的社会边际收益率大于技术创新企业的边际收益率。从社会角度来说，技术溢出有利于总体福利的提高，但它也带来了市场的失效及技术创新企业的收入转移效应，导致收入分配失衡。因此从创新企业和市场的有效性角度来说，技术溢出存在不良的影响。
　　
　　二、跨国公司技术优势转移的途径
　　
　　跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。跨国公司技术优势转移主要有以下五种途径。
　　 1、技术模仿
　　跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商而言处于不利的地位，要承担更大的风险。因此，跨国公司必须具有足够的技术优势以抵消东道国厂商的特有优势，并补偿在陌生环境中所增加的经营成本。跨国公司在东道国进行投资，不仅给东道国带来了新设备、新产品和新的生产方法，还带来了新的营销理念和管理理念。相对于东道国企业，跨国公司具有绝对技术优势地位和管理优势地位，在东道国获得了市场垄断地位，取得了巨大的利益，这给东道国企业带来了示范效应。东道国企业通过模仿跨国公司的经营模式，引进先进技术和设备，学习先进管理理念，走向引进——模仿——创新的良性发展轨道，提高了生产效率，提升了技术和管理水平，增强了市场竞争能力，对跨国公司形成威胁，迫使跨国公司引进更先进的技术。而通过先进技术的不断溢出，东道国整体技术水平和竞争能力得到提升。
　　 2、市场竞争
　　 市场竞争作为技术溢出的渠道有一定的特殊性。在跨国公司对子公司技术转让的同时也形成了技术外溢的可能性，只要能继续维持竞争优势地位，它就不会把最先进的技术向东道国子公司转移，改善产品性能与质量的压力就较弱。相反，如果跨国公司之间、跨国公司与当地企业之间竞争激烈，产品创新和工艺创新不断，那么跨国公司内部国际技术转让的速度也会加快。同时，在竞争激烈的外部环境下，各种渠道的技术溢出有更广阔的空间。由于东道国一些行业被少数企业垄断，在没有外部势力介入的情况下，这些企业缺少提升技术水平和管理水平的积极性。一些东道国政府为了吸引跨国公司投资或迫于经济全球化、区域经济一体化的压力而开放这些行业，使东道国的垄断企业面临市场竞争的压力，不得不引进先进技术和设备。跨国公司为了与东道国企业竞争，也不断引进新的技术、设备和管理理念，导致新技术不断溢出，结果促使东道国企业得到了跨国公司更多的技术溢出。跨国公司与东道国企业之间的竞争会刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动本土企业技术效率的提高。 　　3、前后关联
　　产业关联指的是之间长期联系的交易，分为后向关联和前向关联。产业间的关联本质上是由各个产业的供给和需求决定的，各个产业因在产业链中所处的位置不同而有所差别。后向关联带来的外溢效应是指跨国公司子公司与东道国国内供应商建立联系，为了达到期望的产品质量标准与交货的及时性，对为其提供投入品的本土企业提供技术指导和管理咨询而提高了后者的技术效率。前向关联所带来的技术外溢是指跨国公司子公司为当地企业提供中间投入品，其技术指导和高技术产品的运用引起当地客户技术水平和效率的提高。跨国公司子公司之所以愿意与当地供应商建立非正式的、有一定稳定性的“联系”关系，是因为这样既可以充分利用当地廉价的投入要素，增强产品竞争力，又可以根据市场上产品的需求趋势及时调整生产规模，最大地保证自身的赢利水平。在全球化的背景下，跨国公司通过在全球范围内配置资源，实现分工利益最大化，实行“基于价值活动配置和协调”的战略。这种战略是在全球范围内，用价值链原理实行分工，跨国公司的重点是保持价值链重要环节的“特定垄断优势”，获得价值链中利益的最大部分。在价值链分工中，跨国公司为了提高自身利益，降低成本，往往会给处于价值链中的东道国企业提供技术帮助，建立新的技术标准或共同研发某项技术，通过价值链把新技术传递给东道国企业，使其技术水平得到提升。
　　 4、人力资本流动
　　跨国公司为了提高生产效率，一般会对在东道国招聘的人才进行培训，尤其是从事高新技术生产与研发的企业，随着跨国公司投资规模的扩大，培训的人数和水平会不断的提高。在培训中，东道国的技术人员会与跨国公司的专家共同从事研究开发，从而获得跨国公司的先进技术。跨国公司对其雇员的技能培训，通过雇员向东道国企业流动，被东道国企业吸收，从而提升东道国企业的技术竞争能力。
　　 5、技术战略联盟
　　技术战略联盟形成及运作的动力，是新技术开发中集成与分享知识的重要性。结成技术战略联盟有四大好处：能带来稳定而有活力的经济规模及经济机会；快速并且容易地获得知识和进入市场；减少研发新技术和新产品的资金投入及风险；有可能借助联盟力量影响目标市场的竞争结构。20世纪80年代以来，越来越多的跨国公司通过技术战略联盟的方式来参与全球竞争。技术战略联盟出现在不同的产业和不同规模的公司之间，可以涉及横向联系或者纵向联系。在汽车、半导体、机、信息技术、通讯、机器人、飞机、生物技术等产业都有大量的技术联盟存在。由此可见，技术战略联盟是跨国公司技术溢出的一个新途径。
　　
　　三、结论及建议
　　
　　技术溢出不是由于外资企业与内资企业之间存在技术差距而“自动发生”的，它存在较强的人的主观因素。因此，我国政府在引入外商直接投资过程中要发挥一定的调节作用，扩大FDI 的技术溢出效应。要积极引进高产业关联度的项目，培育与外资相关产业的，形成有效的产业关联，充分发挥外资的产业带动作用，实现产业结构升级。为防止跨国公司通过技术优势操纵市场，政府必须实施系统的可操作的反垄断措施，创造一个公平竞争的制度环境。应重视人力资本的投资，让受过良好和培训的工人能较好地学习使用，使得FDI的溢出效应更加显著；切实转换我国的科研体制和企业经营机制，实现学、研与产的有机结合。
　　
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