谈区域创新系统风险的理论综述

　　【论文关键词】区域创新系统  区域创新系统风险
　　【论文摘要】区域创新系统(RIS)有利于区域内创新资源的整合，对于促进合作研发、知识流动具有重要的作用，但同时它也面临许多风险。文章在总结相关理论研究成果的基础上，对RIS的风险进行全面的介绍，明确其概念、内涵、特征和种类等基本的理论问题。
　　区域创新系统(RIS)是指在地理上相互分工与关联的企业、研究机构和高等教育机构等构成的，支持并产生创新的区域性组织体系。Ill随着全球化经济竞争的日趋激烈，区域的竞争力逐渐受到重视，对于RIS的研究兴趣也日益增加。
　　RIS的优势在于它反映了学习和社会环境在社会发展和经济增长中的作用，在更易管理的区域范畴内，解释了区域经济的发展与知识循环和学习的过程之间的联系。Pl“尽管合作可以作为减少或共担风险的一种方法，但是合作本身就存在风险，”作为一个开放的动态系统，RIS的风险是多层次多角度的，并不是所有的RIS都能持续健康的发展。例如，底特律曾经是世界著名的汽车城，但是由于创新的缺乏和产业结构调整的滞后而衰败多年；瑞士的手表产业因为忽视创新，一度被日本的电子手表抢占了大量的市场份额；世界闻名的硅谷也曾短暂衰落，这些都表明RIS面临着巨大的风险。
　　一、国内外相关文献综述
　　(一)国外相关文献综述
　　波特(Porter)指出集群处于动态演化中，一方面，过度合并、相互谅解、卡特尔和其他对手竞争的限制会损害本地的竞争，进而破坏原有的创新环境；另一方面，集群成员的群体性思维会造成群体思维惯性，单个公司难以接纳新思想。D1奥地利区域经济学家Tichv提出区域产品周期理论，分析了RIS内优势创新产业集群的风险并在此基础上分析了区域集群的结构性风险。mDohse以德国的新兴生物制药行业为例研究了RIS发展的技术生命周期风险。Hakansson认为产业集群内网络根植在宏观的文化氛围中，这可能导致“区域锁定”，阻碍产业集群的持续发展。tN-Iarrison在分析了意大利产业区合作形态的危机后认为，信任可能会成为保护传统方法的力量，抑制创新，并指出网络可能是一把双刃剑。可能导致专用资产的私人性专有信息的暴露，挫伤企业搜索新信息的积极性和知识共享意识。Prouder等在研究集群创新能力的演变后认为，最初的聚集经济、制度力量、管理者心智模式等构成了区域的创新环境，但是随着时间的变迁，这些力量创造了一个抑制创新的类同氛围。19tKuhlmann认为区域内不同创新行业所面临的技术风险大不相同，并根据北欧RIS危机的调查结果，将创新行业按可能发生的技术创新风险进行了划分。
　　(二)国内相关文献综述
　　蔡宁等从网络的视角出发，研究了产业集群的网络性风险，深入剖析了产业集群发展中存在的风险问题。吴晓波从区域集群风险与可持续发展的角度出发，提出产业集群“自稔性风险”。朱瑞博在分析“自稔性”风险成因模型的基础上，剖析了其存在的四大根源，并论证模块化化解这些根源的机理。李勋来从战略管理理论的视角，分析了集群竞争优势衰退的原因。贾晓霞研究了RIS的外生结构性风险，提出了RIS外生结构性风险的概念和因素构成，给出了各要素间的耦合关系。旧纵观国内外研究成果，可以发现目前关于IRIS风险的研究尚没有系统化，大多是对RIS中的产业集群风险的论述和研究。
　　二、区域创新系统风险的内涵及特点
　　所谓区域创新系统的风险，是指由于区域外部环境的不确定性、系统运行的复杂性和创新主体自身原因而导致的系统运行结果与目标不一致，引起系统衰落或失败的可能性。其后果的表现形式有：(1)系统运行效率低，不能对区域创新起促进作用；(2)系统的运行不能促进创新主体的发展，反而可能危及其自身的利益；(3)系统的衰落甚至解体。
　　RIS的风险除了一般风险所具有的不确定性、负面性外，还具有相对性、双重性和扩散性的自身特点。
　　相对性：每个RIS都有自己独特的特性，创新主体、网络结构、创新氛围等的不同，都会使得系统对风险的反应和承受力不同，即使是同一系统，在不同的发展阶段对风险的抵抗能力也不同。

　　双重性：许多RIS具有客观性，如自然灾害的发生等，同时，由于不同创新主体的主观因素的影响，风险的表现形式和造成的影响是不同的，因此，RIS的风险是主客观交互作用的结果。扩散性：RIS是一种网络组织，具有功能上的集成完整性，主体之间的联系比较紧密，一个主体的行为或多或少会对其他主体产生影响。因此，风险也必然通过这一网络在RIS中进行扩散和传播，某一主体面临的风险可能演变为整个系统的风险，系统所面临的风险也会扩散到构成系统的各个主体。
　　三、区域创新系统风险的种类
　　由于信息的完备性、价值性等方面的因素，不需要也不可能把所有的RIS风险都分门别类地排列出来，抓住关键标准列出主要风险即可，这样可以使研究更有针对性和侧重点。本文从宏观角度出发，按风险的来源将RIS的风险分为外生性风险和内生性风险两大类，并对其中最重要、最突出的风险因素进行探讨。
　　(一)外生性风险
　　任何RIS都必须在一定的制度、法律、政治、市场、社会文化等环境变量的约束下运行，客观环境变量在不同程度上影响着RIS的构成、结构和运行。这些存在于系统外部环境中的不确定性因素就构成了RIS的外生性风险，是引起系统衰落的诱发性因素。
　　政策法规风险：指政策、法律、制度等变革给RIS带来的不确定性。由于政府的宏观调控或体制改革而引起的政策方向、法律法规的调整，都会在宏观上对RIS的发展和运行带来很大的冲击。此外，由于政策法规的不健全，政府经常采取直接的行政措施干预RIS的运行，虽然政府的干预可以在一定程度上弥补市场失灵，但政府有时也存在失效的现象，导致RIS走向偏差。
　　社会秩序风险：指由于社会问题或社会的不稳定对系统造成的损失，包括威胁社会正常秩序的行为，如社会的突发事件引起混乱而导致RIS发展受到影响的行为。
　　金融资本风险：指金融或资本市场方面的因素给RIS的发展带来的不确定性。当今的大多数技术创新，特别是高科技行业的技术创新需要大量的资金投入，创新在很大程度上还是需要依赖外部的资金，如风险基金、银行贷款，以及其他一些金融工具，而这些正是金融风险的来源。
　　经济波动风险：是宏观经济的周期性波动或者宏观经济短期走势的变动所引发的风险。从微观上来说，经济不景气时企业会失去投资研发新产品的兴趣，通货膨胀时政府一般会紧缩银根导致企业创新研发的资金受到限制，这些都会影响RIS的发展。从宏观上说，经济的波动不仅会使企业受到影响，而且还会使整个产业受到冲击，这种冲击可能导致产业集群活力减弱，给以产业集群为中心的RIS带来不利的影响。