浅析中国股票市场现有监管体制的缺失及社会监管体制的建立

　　2.社会监管的法律地位与职能。法律地位是社会监管可行性和有效性的基础。法律机制是保护中小投资者的利益最有效的武器之一。本人在此提出几项建议，希望通过法律授予特定NPO对证券市场监管的具体权限，将NPO监管与政府监管、自律监管有机融合在一起。(1)确立NPO法律上的独立地位，使其不受政府和其他组织的干涉与影响；(2)允许NPO对上市公司及证券交易商、经纪人的相关财务资料有请求权与查阅权，对后者违背相关监管法律法规之处，可予以公开并呈交证监会和证券交易所处置；(3)NPO可制定并公布示范性监管规定，协助修改与补充各项监管规定中存在的漏洞或冲突之处。(4)NPO可定期发布报告，对证券市场运行状况进行评估。此外。通过法律与政策措施为此类NPO创造优惠环境，补给其资金问题。
　　从世界范围来看，无论是集中立法型导向国家如美国。还是自律型导向国家如英国，以及混合型监管导向国家如德国，社会监管都应成为政府机构实施监管的重要辅助。我国应注重独立的社会监管机构的作用，使之成为在政府授权与指导下辅助监管的重要力量，这也是一个世界共同的趋势。
　　参考文献：
　　韩螈，我国证券市场监管的加强与完善[A]，中央财经大学学报，2008，(9)
　　余希，我国证券市场监管问题与对策探析[A]，特区经济，2007-04