公司董事查阅权：美国法的经验和启示

注释:
  [1]约翰内森•D•霍顿：“俄克拉何马州股东和董事查阅权：是否成为有用的发现工具？”，载《俄克拉何马州法律评论》第56卷（2003年春），第109页[Johnathan D.Horton，Oklahoma Shareholder and Director Inspection Rights：Useful Discovery Tools？，56 Oklahom a Law Review（Sp ring 2003），p.109.]。
  [2][美]阿道夫•A•伯利/加德纳•C•米恩斯：《现代公司与私有财产》，甘华鸣等译，商务印书馆2005年版，第56-66页。
  [3]罗伯特•W•汉密尔顿：“1950-2000年美国公司治理：大变革，小收益”，载《爱荷华州公司杂志》第25卷，第349页（Robert W.Ham ilton，Corporate Governance in America 1950-2000：Major Changes But Uncertain Benefits，25Iow a Journal of Corpora tion Law，p.349.）。
  [4]邓峰：《普通公司法》，中国人民大学出版社2009年版，第541页。
  [5]施天涛：《公司法论》（第2版），法律出版社2006年版，第347页。对于类似权利内容，也有称为“信息权”（如邓峰，同注4引书，第541页），也有称为“业务调查权”（李茂强：“美国的董事业务调查权及其对我国的借鉴意义”，载《天津市政法管理干部学院学报》2007年第2期）。
  [6]道格拉斯•布兰森：“公司治理”（Douglas Branson，Corporate Governance，Lexis Law，1993，pp.221-226.）。转引自邓峰：同注4引书，第542页。
  [7] 该案中董事长无法查阅公司财务资料，又无法提供财务资料进行工商年检，导致公司未按时参加2006年度企业年检被工商行政部门罚款1万元。于是董事起诉要求公司提供财务报表、财务账簿、财务原始凭，证供查阅，法院判决给予了支持。
  [8]刘俊海：《现代公司法》，法律出版社2008年版，第238页。
  [9]Drake v.Newton Amusement Corporation，123 N.J.L.560，9 A.2d 636（1939）；Machen v.Machen&Mayer Electrical Mfg.Co.，237 Pa.212，85 A tl.100（1912）.Cf.State exrel.Keller v.Grymes，65 W.Va.451，64 S.E.728（1909）.People exrel.Onderdonk v.Mott1，How.Pr.247（N.Y.1847）；Leach v.Davy，199 M ich.378，165 N.W.927（1917）.etc.
  [10]沈四宝编译：《最新美国标准公司法》，法律出版社2006年版，第240页。
  [11]美国法律研究院：《公司治理原则：分析与建议》（上卷），楼建波等译，法律出版社2006年版，第110页。
  [12] 《弗莱彻公司法百科全书》第2220节（Fletcher Cyclopedia of the Law of Private Corporations，§2220.）。
  [13]罗德尼•J•里德惠斯特：“董事账簿记录查阅权”，载《加利福尼亚州法律评论》第44卷第2期（1956年2月），第418页[Rodney J.Lindquist，Jr.，Director’s Right of Inspection ofBooks and Records，California Law Review，vol.44，no.2（May，1956），p.418.]。
  [14]Darby Drug Co.，Inc.v.Zlotnick，573 F.Supp.661（E.D.N.Y.1983）；State exrel.Dixon v.M issouri-Kansas Pipe Line Co.，42 Del.423，36 A.2d 29（Super.Ct.1944）；Cohen v.Cocoline Products，309 N.Y.119，127 N.E.2d 906（1955）；Gieselmann v.Stegeman，443 S.W.2d 127（Mo.1969）；Forinash v.Daugherty，697 S.W.2d 294（Mo.App.1985）；State exrel.O liver v.Society for the Preservation of Book of Common Prayer，693 S.W.2d 340（Tenn.1985）.
  [15]Drake v.Newton Amusement Corp.，123 N.J.L.560，9 A.2d 636（N.J.Sup.Ct.1939）.
  [16]State v.Seiberling Rubber Co.，53 Del 295，168 A2d 310；Henshaw v.American Cement Corp.，252 A.2d 125（Del.Ch.1969）.
  [17]State exrel.Moore v.State Bank of Hallsville，561 S.W.2d 722（Mo.Ct.App.1978）.
  [18]Intrieri v.Avatex，1998 WL 326608（Del.Ch.1998）.
  [19]Machen v.Machen&Mayer Electrical Mfg.Co.，237 Pa.212，85 A.100（1912）；State exrel.Keller v.Grymes，65 W.Va.451，64 S.E.728（1909）.
  [20]哈瑞•G•亨，约翰•B•亚历山大：《公司法》（Harry G.Henn and John R.Alexander，Laws of Corporations§199，3d ed.，West Law School，1983，p.235.）。
  [21] ON’eal v.Home Town Bank of V illa R ica，237 Ga.App.325，514 S.E.2d 669（1999）；Lewis v.Pennsylvania BarA ss’n，549 Pa.471，701 A.2d 551（1997）.
  [22]Henshaw v.American Cement Corp.，252 A.2d 125（Del.Ch.1969）；People exrel.Bartels v.Borgstede，169 A.D.421，155 N.Y.S.322（2d Dep’t 1915）；State exrel.Aultman v.Ice，75 W.Va.476，84 S.E.181，75（1915）；Davis v.Keilsohn Offset Co.，273 App D iv 695，79 N.Y.S.2d 540.
  [23]Bero v.Bero Const.Corp.，36 M isc 2d 453，233 N.Y.S.2d 150.
  [24]Henshaw v.American Cement Corp.，252 A.2d 125（Del.Ch.1969）.
  [25]People exrel.Bartels v.Borgstede，169 A.D.421，155 N.Y.S.322（2d Dep’t 1915）.
  [26]Bero v.Bero Const.Corp.，36 M isc 2d 453，233 NYS2d 150；Pugach v.Kaufman，23 M isc 2d 989，203 N.Y.S.2d619.
  [27]W achman v.A rtistic Leather GoodsMfg.Corp.，22 AD2d 900，255 N.Y.S.2d 396.
  [28]State v.M issouri-Kansas Pipe L ine Co.，3 Terry（42 Del）423，36 A2d 29.
  [29]同注13引文。Rodney J.Lindquist，supra note 13.
  [30]Wilkins v.M.A scher Silk Corporation，207 A.D.168，201 N.Y.S.739；Peop le ex rel.Berkeley v.New York Casualty Co.，69 N.Y.S.775；Jerome M inskoff v.Stocking Bar，Inc.，et al.80 N.Y.S.2d 863；1948 N.Y.；Application of Hafter.In re Eagle Fish CO.，Inc.，et al.67 N.Y.S.2d 745 1946 N.Y..
  [31]State exrel.O liver v.Society for the Preservation of Book of Common Prayer，693 S.W.2d 340（Tenn.1985）；Robinson v.Hall et al，63 F.222，12 C.C.A.674.
  [32] See e.g.App lication of La V in，37 N.Y.S.2d 161（1942）.Cf.Halperin v.A ir King Products Co.，59 N.Y.S.2d672（1946）；Peop le ex rel.Stauffer v.Bonwit B ros.，69 M isc.70，125 N.Y.Supp.958（1910）.
  [33]See e.g.Overland v.Le Roy Foods，304 N.Y.573，107 N.E.2d 74（1952），affirming 279 App.D iv.876，110 N.Y.S.2d 578（1952）；Hymes v.R iveredge Printers，Inc.，131 N.Y.S.2d 200（1954）；Cravatts v.Klozo FastenerCorp.，205 M isc.781，133 N.Y.S.2d 235（1954）；Application of Minskoff，192 Misc.559，80 N.Y.S.2d 863（1948）；Application of Hafter，67 N.Y.S.2d 746，aff’d，270 App.D iv.995，62 N.Y.S.2d 861，aff’d，296 N.Y.808，71 N.E.2d 774（1947）.
  [34] 如《美国法大全续编》第19卷公司法第780节，《美国法释义全书》第18卷公司法第183节，以及《弗莱彻公司百科全书》第5卷第2235节（19 Corpus Juris Secundum，Corporations，§780，18 American Jurisprudence，Corporations，§183，以及5 Fletcher Cyclopedia of the Law of Private Corporations，§2235）：“普通法上，董事享有绝对的、无限制的查阅公司记录的权利。”
  [35]同注10引书，第240页。
  [36]但是在近20年的判例中，加利福尼亚州上诉法院也对董事的无限获取公司信息的权利进行了限制，如Tritek Telecom，Inc.v.Superior Court，169 Cal.App.4 th 1385，2009；Havlicek v.Coast-to-Coast Analytical Services Inc.，46Cal.Rp tr.2d 696，Cal.Ct.App.1995，法院作出限制的理由是董事查阅是为了获取商业秘密，提供给竞争对手。
  [37]持同样立场的如Kortum v.Webasto Sunroofs，Inc.，769 A.2d 113（Del.Ch.2000）；Strassburger v.PhiladelphiaRecord Co.，335 Pa.485，6 A.2d 922（1939）etc.
  [38] People exrel.Gunst v.Goldstein，37 App.D iv.550，56 N.Y.S.306；Wilkins v.M.A scher Silk Corporation，207App.D iv.168，201 N.Y.S.739，affirmed 237 N.Y.574，143 N.E.748；People exrel.Leach v.Central FishCo.，117 App.D iv.77，79，101 N.Y.S.1108，1109；People exrel.Bellman v.Standard Match Co.，（2d Dep t.）208 App.D iv.4，202 N.Y.S.840；Halperin v.A ir King Products Co.，Inc.，et al.59 N.Y.S.2d 672；1945 N.Y..
  [39]Also See Melup v.Rubber Corporation of America，181 M isc.826，43 N.Y.S.2d 444（1943）；Delaware exrel.Farber v.Seiberling Rubber Co.，168 A.2d 310（Del.Super.Ct.1961）.
  [40]Also See Havlicek v.Coast-to-Coast Analytical Services nc.，46 Cal.Rp tr.2d 696（Cal.Ct.App.1995）；Pilat v.B roach System s Inc.，260 A.2d 13（N.J.Super.Ct.Law D iv.1969）；Chavco Investment Company Inc.v.Pybus，613 S.W.2d 806（Tex.Ct.App.1981）.
  [41] A lso See，Griffin Varflex Corp.，434 N.Y.S.2d 488（N.Y.App.D iv.1980）.
  [42]詹姆士•劳德勒：“公司董事查阅权”，载《德克萨斯州科技法评论》第5期（1973年），第35页（James Ludlum，Corporate D irectors：Their R ight to Inspect，5 Texas Tech L aw R eview（1973），p.35.）。
  [43]同注11引书，第110页。
  [44]State exrel.O liver v.Society for the Preservation of Book of Common Prayer，693 S.W.2d 340（Tenn.1985）；Salinev.Superior Court，100 Cal.App.4 th 913，122 Cal.Rp tr 2d 813（2002）；State v.Seiberling Rubber Co.，53 Del.295，168 A.2d 310；Henshaw v.American Cement Corp.，252 A.2d 125（Del.Ch.）；Dusel v.Castellani，43 A.D.2d 799，350 N.Y.2d 258；etc.
  [45]Henshaw v.American Cement Corp.，252 A.2d 125（Del.Ch.1969）；Chappel v.App lied Control Systems Inc.，Common Pleas Court of A llegheny County，Pennsylvania，1998；Missouri exrel.Moore v.State Bank of Hallsville，561S.W.2d 722（Mo.Ct.App.1978）；etc.
  [46]See e.g.State v.Seiberling Rubber Co.，53 Del.295，168 A.2d 310；Bellman v.Standard Match Co.，208 App.D iv.4，202 N.Y.S.840；Gresov v.Shattuck Denn M in.Corp.，29 M isc.2d 324，215 N.Y.S.2d 98；etc.