资源型经济现象及其主要症结

资源,尤其是矿产资源是化的重要动力。可是,世界工业化发展的表明:资源优势并不总是发展的福音,更多的时候却成为经济发展的诅咒,甚至成为反工业化的重要诱因。不少资源丰裕的国家和区域,非但没有从资源的大规模开发过程中受益,反而受到严重牵累,陷入资源优势陷阱。
(一)“资源诅咒”与资源型经济现象
20世纪70年代,众多资源丰裕的国家都在不同程度上出现了资源型经济问题,表现为资源破坏、环境污染、产业单一、经济波动、收益递减和贸易条件恶化,引发了收入分配严重失衡、腐败、社会冲突和危机,乃至战争。良好的天赋资源优势,不仅没有带来经济的持续增长,而且引发了众多的社会问题。从国内的情况看,90年代中后期,以东北、山西为代表的资源型地区陆续出现了经济结构、经济增长、居民收入、资源环境、社会就业等诸多问题。资源型区域大规模、高强度的资源开发,为国家工业化发展提供了强有力的能源和资源支撑,同时也付出了沉重的资源代价、环境代价、生命代价和后续发展能力的代价。进入新世纪以来,国内一些资源型工业基地的经济发展出现了良好势头,但是资源型经济问题仍然十分突出。跨国别的长期统计研究结果表明,资源丰富与经济增长呈现出反向发展的普遍趋势,经济发展滞缓似乎成了资源繁荣的宿命和铁律,Auty将其称之为“资源诅咒”(resource curse)。
一般而言,资源型经济大致可分为两类,一类是工业化进程从资源开发起步,形成以资源为中心的要素配置结构;另一类是由于资源的重大发现和大规模开发,使原有的资源配置方式、结构以及经济平衡被打破,导入资源型经济发展轨道。处于不同发展阶段,实行不同制度的资源丰裕国家,资源型经济现象的特征和表现是各不相同的。初步归纳,资源型经济存在着5个方面的突出问题。
首先,表现为贸易条件恶化,并引发反工业化现象。资源发现和资源繁荣,增加了资源部门对资金、技术、人才、土地等经济要素的需求,势必会提高要素的价格,改变要素的价格弹性,引起经济要素比价的变化,以及要素在部门间的流动和重新配置,从而打破了原有的经济平衡。要素比价的变化,抬高了其他部门、尤其制造业的生产成本,削弱了其他产业的竞争力,严重地妨碍了可贸易部门的国际竞争力,导致了这些部门就业比重的下降,在国民经济中的份额下降,继而出现了反工业化现象。资源型产业所特有的优势条件,使资源部门成为经济增长的高地,犹如一台巨大的吸盘,将经济发展的养分和水分都吸收到自己的怀抱,使得其他产业发展的空间和条件明显受损。在这种瘠薄的土壤中,一些具有良好成长潜力的产业难以正常发育和发展,成了总是长不大的“小老树”。
其次,表现为资源收益分配不公问题。矿物资源是天赋资源财富,与其他产品的特征和属性存在较大差别。在资源丰裕的国家和地区,面对骤然繁荣的资源产业和滚滚而来的资源财富,往往缺乏相关的制度准备和调节机制,资源收益分配问题十分严重。尤其在资源价格高扬的时期,巨额的溢价收益大多直接流入采矿权人手中,导致收入分配的严重不公平。深埋地下的矿物资源,因资源的可耗竭性和资料的不完备性等特点,往往难以通过市场竞拍的方式一次性地发现资源的真正价值和市场价格,所以资源所有人(多数情况下是国家和政府)合理收益也难以得到切实保障,这也影响了资源财富的公平分配。在多数发展家,在资源领域还存在着严重的寻租行为,资源收入分配被严重扭曲,收入分配矛盾更加尖锐。
第三,资源性产品价格波动所带来的经济波动,以及由此带来的预算支出困境。二次世界大战以来,世界资源性产品的价格一直处于动荡之中,特别是能源产品、金属矿物产品的价格大幅度波动,给资源生产和输出国家及地区的经济发展带来了重大影响。在资源型经济体中,资源收益(税收、采矿权价款及其他收益)大都是国家财政收入的主体,资源产业往往是国民经济的支柱,经济发展对资源价格的波动十分敏感。世界资源价格波动直接导致资源经济体更大幅度的增长波动,乃至经济动荡和发展衰退。资源价格高企时,资源财富大幅度增加,财政预算倾向于铺摊子,财政资金效益往往不够理想。资源价格下跌时,资源收益明显减少,国家预算出现紊乱,经济机器难以正常运转,甚至引发更加严重的社会后果。
第四,表现为投资外逃、消费外溢和非理性消费问题。这个问题是与资源收入不公问题密切相关的。在资源型经济体中,由于缺乏有效的监控和调节机制,巨额的资源收益无法得到合理使用。资本外逃问题最为突出,大量的资源财富被用于异地投资和异地置业(不动产)。消费外逸问题也相当突出,主要地表现为在外消费,特别是采矿权收益人的奢侈品消费、高档服务消费以及旅行消费。资源权益人的超前消费、畸形消费和奢侈消费,诱发和放大了非理性消费行为,并对当地商品和服务市场价格产生重大影响。而本地消费主要集中于可贸易消费品方面,这些商品大多需要进口和输入,另一部分则表现为畸形的服务消费。资源型经济体的投资和消费特点,未能给经济发展提供必不可少的有效需求拉动和生产性投资支撑,不仅对当地经济的促进作用十分有限,还在较大程度上搅乱了正常的经济秩序。
第五,表现为资源型产业体系的自循环发展及产业结构问题。凭借天赋资源所特有的比较优势,资源型经济体倾向于把大量的投资(政府投资、民间投资及外国投资)集中在资源领域,并在短期内出现资源繁荣现象。受市场需求的刺激,必然会相应地发展起与资源产业相关的配套产业、生产性服务产业以及满足特定资源性消费的服务性产业,这些产业必然是与主导产业共命运、同兴衰的。不少资源型经济体还大力延长产业链,积极扶持具有高耗能、大耗材特点的后续加工产业。这些产业所形成的庞大的资源性产业家族,维系于和受制于资源优势(特别是成本优势),受资源性产品价格波动的影响很大,引发了经济发展的脆弱性问题。同时,资源产业的快速扩张,吸纳了大量的经济要素和稀缺资源,降低了可能性生产曲线,妨碍了其他产业的健康发展,带来了产业结构的单一化和刚性化问题,严重削弱了产业综合竞争力。(二)资源型现象的主要症结
1“.资源诅咒”与路径。资源诅咒的后果不仅阻碍了短期的经济增长,而且影响了经济长期增长的能力,并带来了一系列其他经济社会问题。资源丰富国家与资源贫乏国家在发展策略选择和发展路径依赖方面的重大差异,也许能够更好地揭示“资源诅咒”的魔力所在。
对于资源贫乏国家而言,化的发展不得不大量地输入资源性产品,相关产业的发展不仅要迫承受更大的成本压力,还面临着资源供应中断(比如能源制裁等)的风险及其对国家经济安全的威胁。为了从容应对资源价格波动的影响,有效防范资源性产品市场垄断的制约,面对相对不利的工业化发动条件,这些经济体不得不从推进技术进步、开发替代产品、转变增长方式入手,提高资源利用效率,降低能源资源消耗和制造成本,改善能源供给的安全性和资源供给的稳定性。其结果,降低了能源资源的需求弹性,有效地提升了产品的国际竞争力。同时,更好地发挥了人力资本的能动作用和社会资源的潜力,使得经济发展更加依赖创新和技术进步,更加依赖有效的管理,更加依赖经济增长方式的转变,走上了一条长期稳定增长的经济发展轨道。
对于资源丰裕国家而言,似乎工业化的发动条件更为有利。依赖天赋资源优势以及由此带来的生产成本优势,资源型产业部门得以快速繁荣。从微观角度分析,世界资源价格可以看成是一个给定的外生变量,扩大资源开发规模、增加资源财富便“而然”地成为资源型经济体工业化发展的路径选择。由于资源赋存条件的差异性,追求规模化资源开发几乎成了降低开发成本、提高产业竞争力的铁定法则。在这种情形下,技术进步、管理创新、人力资源开发势必受到抑制,形成资源排斥其他生产要素的逆向发展态势和低效资源配置机制。况且,大量的资源产业开发项目,往往上马于资源价格高企之时,投产于价格回落之际,或者难以赢利,或者关门大吉。一旦资源价格发生大的波动,经济活动就可能会出现紊乱,公共品供给甚至会出现难以维系的局面。资源领域之外的其他产业的发展,大多是建立在充足的、廉价的能源原材料供给和资源产业繁荣的基础上,有效需求具有较大的脆弱性,真实竞争力明显不足。国家预算、基础设施建设计划、投资结构、财政支出结构,在很大程度上是在能源、原材料高位运行时制订的,且具有很大的支出刚性,使得经济增长更加依赖资源,经济增长方式难以转变,经济结构难以得到调整,资源破坏、环境污染问题难以解决,经济发展被锁定在“资源优势—资源开发—资源财富”的既定轨道,如果没有其他重大因素发生,经济发展或迟或早地会滑向资源型经济的泥沼。
2“.资源诅咒”与制度安排。所谓“资源诅咒”,并非天赋资源与生俱来的自然魔力,也不是与天赋资源伴随而至的人间魔法。资源型经济的不发达,以及相关问题的出现,并不是资源本身的问题,而是与资源开发及相关的制度安排的问题。正是资源及资源财富管理的失当,才引发了所谓的资源诅咒问题。一句话,诅咒的关键是:要么是把财富放错了地方,要么是把财富用错了地方,而不是资源财富本身出了什么问题。
对于资源丰裕国家或区域而言,面临骤然来临的资源繁荣和资源财富,由于缺乏相应的制度准备和有效监督,使得其他生产要素沦为资源的附庸。原有的经济平衡被打破,形成了以资源开发为动力、以资源财富为主导的新的发展平衡。制度规范和管理约束是防范资源优势肆虐的最根本途径。资源型经济现象之所以出现,从根本上看,就是资源产权及交易制度、资源开发制度、资源收益分配制度和人力资源开发制度的严重缺失,使资源成为经济活动的主宰性力量,恶化了贸易条件和产业发展生态,扭曲了经济要素的流动方向与配置方式,抑制了技术创新活动,从而导致了资源诅咒现象的发生。
经济增长取决于自然资源与人的行为,其中人的行为更为重要。资本并不是增长的唯一要求,并且,如果提供了资本但同时没有提供使用资本的有效框架的话,资本将被浪费掉。资源型经济现象的问题在于,在骤然繁荣的资源产业、滚滚而来的资源财富面前,没有及时建立起相应的、合理地使用资本的有效框架,资本不仅被大量地浪费掉了,而且还带来了其他诸多问题。
3.资本形成与资源型经济现象的症结。推动工业化或经济增长和经济发展的基要因素,并不是那些作为生产投入的具体的资源要素,而是那些能推动开发和利用资源的因素,比如技术、制度与观念。张培刚曾论述道:推动一国工业化的发动因素主要可以归纳为3个方面:家创新精神、技术进步、制度革新。由此推论,资源诅咒问题之所以发生,就是因为资源型经济缺乏那些关键的、不可或缺的基要因素,也正是那些因素能够真正推动资源的合理开发和高效利用。如果资源丰裕国家的资源开发和经济发展有利于工业化的3个发动因素的成长,则可以有效地规避资源诅咒。如果不利于这3个发动因素的成长,则很有可能掉入资源优势陷阱。大量的案例研究成果证实,发生资源诅咒问题的国家,几乎都是过分依赖了资源的大规模开发,任由资源优势肆孽,妨碍了创新和技术进步,使经济发展出现了反工业化问题。
资源型经济的突出表现是产业结构的单一化、初级化和刚性化,但产业结构的落后并不是资源型经济的最大问题。资源诅咒的实质是对资源产业繁荣对创新活动的抑制。快速繁荣的资源产业和滚滚而来的资源财富,抑制了创新的活力,恶化了创新环境,扼杀了创新文化,流失了创新人才,导致区域创新能力和创新活动的衰退,进而导致了区域发展衰退。资源型经济的滞缓乃至衰落,还因为资源繁荣锁定了发展路径,形成了路径依赖;锁定了产业分工,形成了僵化的产业分工格局;锁定了发展模式,形成了严重的外部不经济和发展能力衰微,进而影响了经济社会的可持续发展。
资本形成能力不足和资本使用方式不当是资源型经济的主要症结。在大部分资源型经济体中,资源开发所产生的猝然而至的丰厚的资源财富,并没有有效地转化为工业化所急需的资本。在资本形成过程中,并没有建立起可持续的资本形成能力和可递进的资本形成机制。由于相关制度的严重缺失,也没能形成健全的资本配置方式和合理的资本配置机制。随着资本积累规模的扩张,资本的边际生产率大幅度下降,导致经济增长动力的单一化和偏向化,难以建立起经济长期持续稳定增长的机制。