自主创新战略的经济解读
内容摘要：“十一五规划”确定了技术自主创新与市场化相结合的技术创新战略。要做好这一强国战略，应当重视资源整合，克服在自主创新方面的单一化、自发式、弱质态、低投入等问题，这需要把自主创新与科教兴国、人才强国战略有机联系起来。
关键词：十一五规划 自主创新 资源整合 兴国强国
我国“十一五规划”中提出了“建立以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系”的要求。创新的自主性、市场的主导性、技术创新的战略性是“十一五规划”的关键词语。
从发展看自主创新的本质
从的层面看，市场经济本质上是自主创新型经济。1700年以前，欧洲人均收入年增长率仅为0.11%，在630年里只增长了一倍。然而步入市场经济后，那些率先进入市场经济的国家，经济得到迅速发展，从1820年到1990年的170年间，仅人均收入增长这一项，英国翻了10倍，德国翻了15倍，美国翻了18倍，日本翻了25倍。正如马克思和恩格斯在《共产党宣言》中指出的：“力的征服，机器的采用，化学在和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”
从科学技术的发展来看，其对现代先进社会生产力作用力的核心在于层出不穷的技术创新。更深入的讲，技术创新的产生、实现和增加的重要原因在于这些国家内的许多企业、各行业在不断进行自主创新时形成了一个合作整体，其成员成为欧洲及其世界的三次工业革命的主体，这些主体以市场为主导，产、销、研体系中存在不同类型的经济单位，他们不分大小，不分行业系统，不讲地位身份，各自在企业自主创新链条上具有特殊的作用，产生出巨大的合力，为占领新的市场提供灵活的创新后备军。相反，我国历史上山西晋商的经营之道曾为世人所推崇。然而晋商最终在历史上消失了。这个令人惋惜的事实在很大程度上是由于晋商面对现代市场进入我国的现实，没有采取主动积极的姿态融入现代市场经济大潮，却选择了封闭落后的市场经济运作体制，并且缺乏自主创新。在一定意义上讲，现代市场经济本质上是自主创新型经济，两者有着天然的联系。
从现实的意义看，我国市场经济的自主创新是巩固经济改革的成效，维护国家安全战略性主动权的客观要求。我国的经济体制改革在上世纪后十年快速深化，建立了较完整的市场化体系。但是，它在深化推进时，却与发达国家原有的经济体系发生了激烈的碰撞。我国要保持自己的经济主权、体制、文化特色，必须走自主创新的发展道路。在知识化、信息化、全球化条件下，新科学技术已成为经济社会发展的决定性力量，人类社会正在经历新的科学技术革命时代，自主创新在科学技术发展竞争和市场竞争中处在核心位置。目前，我国也已经进入一个必须依靠自主创新才能加快发展的阶段。我国是世界经济大国和贸易大国，但是一些产业的核心技术仍然受制于人，大量关键设备依赖进口，如大型民航客机完全依靠进口，高端医疗设备、半导体以及集成电路制造设备和光纤制造设备也基本来自国外。而我国外贸总额已居世界第三，但自主创新的高技术产品在对外贸易中所占份额仅为２％。许多事例表明，一部分科学技术可以引进，但是涉及经济安全和国防安全的关键领域的核心技术是买不来的，自主创新能力也不是靠引进就可以获得。没有科学技术创新的发展，仅靠较低技术的产业基础成不了经济强国，靠低附加值的产品出口成不了贸易强国，不掌握更多的核心技术，不具备强大的自主创新能力，就很难在世界竞争格局中把握机遇。加快科学技术自主创新，成为兴国强国，增强竞争实力的关节点。
从未来发展看，企业高新科技自主创新是可持续发展的基本保证。“十一五规划”指出：本世纪初的前20年是我国发展的重要战略机遇期，“十一五”时期尤为关键。我国必须立足科学发展，着力自主创新，完善体制机制，促进社会和谐。虽然我国实施市场经济的时间并不长，被称为“世界加工厂”也许还是一个必然阶段，但是“世界加工厂”现状带来一系列的问题，如资源压力、能源消耗、环境污染等。因为劳动力过于廉价，产品竞争性强，往往是费了很大劲，消耗了很多资源，却没有得到多少财富，还造成了与国外的贸易摩擦，甚至在知识产权方面被人家指责。“世界加工厂”缺乏自主研发、自主创新，只能充当打工者、加工者。我国不应停留在这样的发展模式上，必须依靠高新科技自主创新实施改进和突破。熊彼特曾指出：“工业革命的内在动力来自于市场需要，虽然做驿站马车的人可以把马车做得很精细，虽然马车也还有用途，也还可以赚钱，但比马车更有效率更有竞争力的火车却依然倔强的诞生了”。这种突变和飞跃表现为不断摧毁旧的经济结构，又不断地生成新的经济结构。工业革命划时代的特征正是经济体制内部的质的突变，对于我国市场经济的未来发展而言，开拓可持续发展的市场只有走自主创新道路。
从资源整合看自主创新中的片面性
正确理解自主创新，就要克服各种片面的认识，重视资源整合。自主创新与市场经济有客观联系，并不代表它只是市场经济的存在，也不代表市场经济下的自主创新必有成效。在自然经济时代并非没有自主创新，通常是一项科技发明或是以个人为主力却用毕生的时间去完成，或是在不自觉状态下有突破性发现，或创新主要表现于技术上的革新。而且着眼于长远利益的有计划投入的科技创新的重要性也表现得不甚明显，具有单一化、自发性、弱质态、低投入的特点。而今天的自主创新是在现代经济合作和现代文化融合环境下开展的，不同于以往历史阶段上的创新，具有高新科技性质和水平，与国家创新体系的建设密切联系。正确理解自主创新的内涵，必须克服各种片面的看法，加强创新资源的整合。
自主创新不等于独自创新。中国人的创造智慧和创造能力为世界共知，但是目前的自主创新成果与国外相比差距仍然较大。仅以专利申请构成为例，专利申请分为实用新型和发明专利两种类型。实用新型就是关于产品结构上的一些改进和创新，或在外观上的新造型设计，发明专利是技术含量较高的专利。在国内申请的100件专利中，只有18件是发明专利，其余都是实用新型和外观设计专利。而国外企业申请的100件专利中，有86件是技术含量较高的发明专利。为什么我国的创新资质不低，而创新成果却与我国的资质不相称呢？原因之一是个人独自创新的能力再高也是有限的，脆弱性较大，在攻克难题时或力不从心，或不能持久。分散创新不能凝聚成高质量创新合力。
创新的自主性体现在创新资源整合上的主动性、自觉性。这就表明，自主创新不是被动的、不自觉的接受兼并，重组或改制。我国的工业现代化程度是自主创新的必要条件，但是像深圳华为、联想、万向和正太等知名企业还只是少数，更多的是中小型企业。因此，自主创新要重视创新资源的重新整合，不只是大企业，各企业具有不同的特点和优势，可以进行联合创新。某一项技术在单个形式上不一定是新的，也不一定是分量重的技术，但是可以作为创新资源去整合，成为创新体系中的成熟技术。大企业的技术创新机构比较完整，中小企业与大企业通过整合，产生出整体大于局部的成效，避免创新资源重复投入。企业以市场导向建立起创新型利益链，把企业的主动性调整到创新技术之中，企业之间的关系不只是生产的上家或下家的关系，也是科学技术资源分担的关系。整合创新资源实质上是分担创新风险，与共享创新资源有区别。应当先有创新资源分担，后有创新资源共享。否则，没有责任，只有利益，创新就会落空。
自主创新不能理解为拥有全部知识产权的创新。参与别人的自主创新过程也是自主创新的一种形式。在当前剧烈的国内外市场竞争中，企业和企业家的品牌意识不断提高，创建品牌成为重要的内容，任何优秀的国际型企业总是以自己的品牌产品来展示公司的经营理念、经营风格和经济实力。但是我国完全拥有自主品牌的企业还是比较少，大多数企业属于中低端产品加工制造的企业，技术来源主要靠进口、引进和模仿，贴牌生产。发达国家的国际型企业每年在攻关方面保持比较大量的技术研发经费投入。我国企业参加其中技术含量高的研制项目，也是提高自主创新能力的过程，不能说没有冠名或署名，或没有知识产权就排除在自主创新之外。
自主创新更需要有品质的创新。例如，从专利申请的品质看，20多年来，国内的发明专利申请最集中的领域是中药、软饮料、食品和汉字输入法等，来自国外的专利申请则主要集中在高科技领域，如无线电传输占93％，移动通讯占91％，电视系统占90％，半导体占85％，西药占69％，机应用占60％。从发明专利的部门看，国内发明专利大概有40％左右是个人申请，而大专院校、科研院所，特别是企业申请的专利只有60％多一点。国外专利申请的大部分来自于企业。虽然不能因此断定国内企业专利申请存在比较单调、主动性偏弱、质量不够高的问题，但是它表明提高企业整体自主创新水平和能力的紧迫性。
此外，虽然自主创新的作用和范围受到社会经济文化等条件的制约，它的发展也不可能超出现实利益，但企业必须认识到增大技术创新研发费用的投入，不仅是融入化和化潮流的关键，也是对人类社会进步事业应当担负的责任。目前，工业发达国家大企业的研发费用一般不低于销售收入的5%，我国中央企业仅为1.5%。增大开拓自主创新需要大量投资，最终的落脚点是世界共同的文明家园。
从宏观层面看自主创新的战略性
自主创新与科教兴国、人才强国战略有着密切的联系。自主创新带动科教发展和人才培养，国家科教力量和人才培养部门服务于企业和市场，相互配合，才能尽快建立产学研相结合的创新体系。
（一）自主创新与科教兴国、人才强国战略互为条件
自主创新包括意识、能力、环境等方面的创新。自主创新意识从根本上说就是解放思想、实事求是，以创新的勇气精神攻难关、冒风险、迎未来的意识；自主创新能力，是指突破前人提出新见解，发现并掌握客观的能力；自主创新环境，是指锐意创新光荣的观念深入人心，压抑、阻碍、扼杀新思想、新观点、新事物的做法得到纠正，碌碌无为受到批评和鞭策的环境。自主创新意识、能力、环境是科教兴国战略和人才强国战略的条件，自主创新为科教兴国战略和人才强国战略提供思想动力，人才生力军。倡导和培育自主创新能力是一个长期的发展过程，这个过程也是推进科教兴国战略和人才强国战略的过程。
科教兴国、人才强国战略是自主创新的环境条件，也是自主创新的基本价值体系。自主创新的首要条件是劳动者素质的提高和高素质人才的培养。坚持在科教创新强国实践中识别人才，培育人才，凝聚人才，努力营造鼓励成才、人才辈出、用才适时、成才干成大事业的社会风尚也就为自主创新营建了良性环境。
自主创新、科技兴国与人才强国的共同目标都是建设创新型国家与建立完善的社会主义市场经济，三者的内在统一性要求继续深入推进科教兴国战略，全面贯彻人才强国战略，尤其要加强自主创新战略。
（二）自主创新、科教兴国、人才强国的具体实现途径
建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系是创新、兴国、强国的具体途径，要求抓好以下三个方面的相互配合：
国家和各级领导部门要在优化创新环境中创新服务于企业、人才和民众的方法、机制、体制，提高研发资金的投入。一是加强知识产权保护。知识产权是自主创新的衡量指标，知识产权制度是实现国家技术发展战略的重要工具，其实质是在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿地扩散，形成激发创新热情、鼓励创新行为和提高创新回报的社会环境，维护市场公平竞争。二是创造有利于自主创新的政策环境。加大对自主创新的财政投入，实施激励自主创新的税收政策和支持自主创新的政策，实施有利于自主创新的技术引进政策，包括研发政策和就业政策，推进科技创新基地与平台建设，加强对自主创新的统筹协调。三是建立有利于自主创新的用人机制。进一步打破平均主义，对那些具有自主创新能力的人才，要在上多关心，工作上多支持，待遇上适当倾斜。要改进人才考核办法，完善人才评价机制，把勇于探索、开拓创新的人才选拔到重要岗位上来。
确定自主创新的市场化发展思路。一是建立现代科研院所制度，形成产学研相结合的创新体系，用市场手段集中全社会力量突破事关国计民生和社会可持续发展的一批关键性技术；二要突出重点，瞄准世界科技发展前沿，坚持有所为有所不为，明确自主创新的战略目标，着力解决制约经济社会发展的重大科技问题；三要积极发展战略高技术，特别是对经济增长有重大带动作用、具有自主知识产权的核心技术和关键技术，以及能够提高产业整体技术水平的共性技术和配套技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业和品牌，带动国家整体科技水平和创新能力的提高，为我国经济社会发展和国防现代化建设提供强大科技支撑；四要把能源、资源、环境、农业、信息、生物等领域的重大技术开发放在优先位置，推进重大技术装备国产化，推动高技术产业加快从加工装配为主向自主研发制造为主的转变。总的来说，社会主义市场经济体制的改革重心要放在高度重视原始创新，大力推进集成创新，努力加强消化吸收再创新，加快创新型人才队伍培育，形成一条具有特色的科技创新之路。
各类企业、社会行业要发挥创新主体的重要作用。国家重点企业应当成为自主创新的骨干力量，民营企业应争当自主创新的生力军，社会其它行业是创新型国家的重要组成部分。一是不同类型不同行业都要从创新型国家长远发展的高度，思考技术创新战略，把提升自主创新能力放到更加突出的位置，尽快掌握具有自主知识产权的关键技术。二是不同类型不同行业要建立相关配套的创新技术服务市场，获得技术创新带来的超额利润，如加快发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务，使企业科技成果能够快速向现实生产力转化。三是更多地利用好国家和政府的优惠政策，更多在高端技术层面占领国际市场，逐步在国际市场竞争中占据有利位置，产生一大批有能力从“中国制造”向“中国创造”、“中国设计”、“中国研发”转变的创新型企业和企业家。
总之，自主创新与科教兴国、人才强国战略是互相促进的重要战略。只有正确把握技术创新的自主性，反映市场经济的主导性，明确企业自主创新的主体性，重视现阶段资源整合，才能从整体上提高自主创新的能力，建全自主创新的机制，从而形成企业和国家一体化的产学研相结合的创新体系。
