我国企业科技投入和专利申请分析
内容摘要：2005年我国大中型中，内资企业在研发经费、科技人员等科技投入上占主体地位，专利申请量也占了大部分。其有及国有控股企业的科技投入占一半以上，专利申请量约占三成；私营企业的科技投入和专利申请所占比例较低。相对于外商投资企业，内资企业的研发投入强度和科技人员比例较高，但科技投入对应的专利申请量较低，国有及国有控股企业尤低。三资企业在劳动密集型及部分高技术行业均有较高科技投入，专利申请量也占较大比例，成为行业创新的重要力量。
关键词：科技投入，专利申请，大中型工业企业
为了解我国各类型企业技术创新的状况，本文根据中国2005年大中型工业企业科技统计数据，比较分析了内资企业和外商投资企业、国有及国有控股企业（国有及国有控股企业并不属于登记注册类型中的某一类企业，此处为便于分析国有性质的企业，根据《中国科技统计年鉴》统计结果将其列为一大类。）和私营企业的科技投入和专利申请情况。?
一、企业科技投入和专利申请的基本情况
为简化分析，本文以研发经费、家和工程师数量作为衡量科技投入的指标，以专利申请量作为衡量科技产出的主要指标。?
（一）科技投入
1.在企业科技投入中，内资企业占主体地位，其平均科技投入及投入强度均高于外商投资企业。2005年，我国大中型工业企业科技投入中，内资企业研发经费占73.96%，科学家和工程师占82.39%；外商投资企业（不含港澳台商投资企业）研发经费所占比例不到20%，科学家和工程师仅占10.82%（见表1）。由于大中型工业企业中，内资企业数量（19283个）远多于外商投资企业数量（5031个），因此，内资企业的科技投入占了全部大中型工业企业科技投入的大部分。
表1 各类大中型工业企业科技投入所占比例（2005年）
?
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
内资企业平均每个企业科技投入高于外商投资企业。内资企业平均每个企业的研发经费投入为479.56万元，略多于外商投资企业（见表2）；内资企业平均每个企业拥有科学家和工程师44.06人，约为外商投资企业的2倍。
表2 各类大中型工业企业平均科技投入（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
内资企业的科技投入强度同样高于外商投资企业。内资企业平均研发投入强度（研发经费占产品销售收入的比例）为0.84%，外商投资企业仅为0.64%（见表3）；内资企业科学家和工程师占从业人员的比例平均为3.19%，外商投资企业仅为1.97%。
表3 各类大中型工业企业科技投入强度（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
2.内资企业中，国有及国有控股企业的科技投入占大部分，其平均科技投入及投入强度均远高于私营企业。2005年，在我国大中型工业企业的研发经费投入、科学家和工程师总量中，国有及国有控股企业所占比例均超过50%，私营企业均仅占5%多一点，前者约为后者的10倍。
国有及国有控股企业的平均科技投入远高于私营企业。国有及国有控股企业平均每个企业的研发经费投入为938.43万元，平均每个企业拥有科学家和工程师84.49人，均为全部大中型工业企业平均值的2倍多，而私营企业平均投入的研发经费和拥有的科学家和工程师数量仅为全部大中型工业企业平均值的1/3左右。?
在企业科技投入强度方面，国有及国有控股企业高于私营企业。国有及国有控股企业平均研发投入强度为0.91%，私营企业平均研发投入强度仅为0.47%；国有及国有控股企业的科学家和工程师占从业人员比例平均为3.98%，私营企业平均仅为1.61%。?
3.内资企业的科学家和工程师人均研发经费低于外商投资企业。2005年，在我国大中型工业企业中，内资企业的科学家和工程师人均研发经费平均为10.88万元/人，约为外商投资企业的一半（见表4）。内资企业中，国有及国有控股企业的科学家和工程师人均研发经费略多于私营企业。由于国有及国有控股企业拥有的科技人员较多，因此，总体上看，内资企业科技人员人均研发经费低于外商投资企业。?
表4 各类大中型工业企业科学家和工程师人均研发经费（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
综上所述，内资企业在科技投入中占主体地位，企业平均科技投入及投入强度均高于外商投资企业，但科学家和工程师人均研发经费低于外商投资企业。在内资企业中，国有及国有控股企业的科技实力较强，其平均科技投入及投入强度明显高于私营企业。?
（二）专利申请
1.内资企业的专利申请占全部大中型工业企业[JP]专利申请量的大部分，其平均专利申请量与外商投资企业接近。2005年，内资企业的专利申请量占全部大中型工业企业专利申请量的比例接近70%（见表5）。内资企业平均申请专利1.99件，稍高于外商投资企业；内资企业平均申请发明专利0.65件，稍低于外商投资企业（见表6）。
表5 各类大中型工业企业专利申请所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
2.国有及国有控股企业的专利申请占全部大中型工业企业专利申请量的三成，企业平均专利申请量较高。2005年，在大中型工业企业的专利及发明专利申请中，国有及国有控股企业均占30%多一点，小于其科技投入（包括研发经费和科技人员）所占比例（50%-60%）。私营企业专利申请所占比例为15.17%，发明专利申请所占比例为7.39%，均高于其科技投入所占比例。
表6 各类大中型工业企业平均专利申请量（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
国有及国有控股企业平均每个企业申请专利2.33件，其中申请发明专利1.09件，稍高于所有企业的平均水平；私营企业平均申请专利1.55件，其中申请发明专利0.25件。但是，由于国有及国有控股企业的平均研发经费、科学家和工程师数量均为所有企业平均值的2倍多，故其科技投入对应的专利及发明专利申请量并不高。私营企业由于科技投入少，企业专利申请量较低。?
（三）科技投入的产出效率
1.内资企业平均科技投入对应的专利申请量低于外商投资企业。一是内资企业科学家和工程师人均专利及发明专利申请量均明显低于外商投资企业。2005年，内资企业平均每百名科学家和工程师申请专利4.51件，不到外商投资企业的60%；平均每百名科学家和工程师申请发明专利1.48件，不到外商投资企业的一半（见表7）。
?
表7 各类大中型工业企业每百名科学家和工程师专利申请量（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
二是内资企业每百万元研发投入对应的发明专利申请量略低于外商投资企业。内资企业每百万元研发投入对应的发明专利申请量为0.14件，外商投资企业为0.16件（见表8）。
表8 各类大中型每百万元研发投入对应的专利申请量（2005年）
资料来源：根据2006年《科技统计年鉴》整理。
2.国有及国有控股企业平均科技投入对应的专利申请量低于私营企业。无论是家和工程师人均专利及发明专利申请量，还是单位研发经费投入对应的专利及发明专利申请量，国有及国有控股企业都低于私营企业。私营企业平均每百名科学家和工程师申请专利12.42件，为国有及国有控股企业的4.5倍；平均每百名科学家和工程师申请发明专利2件，为国有及国有控股企业的2倍多。私营企业每百万元研发投入对应的专利申请量为1.30件，发明专利申请量为0.21件，而国有及国有控股企业分别仅为0.25件和0.08件。?
以上分析表明，国有及国有控股企业一方面由于管理体制和激励机制不完善，科技人员的积极性和创造性未充分调动起来，科技资源利用效率不高；另一方面，大中型国有企业所在行业有相当一部分属于投入大、产出小或军工、国防等技术保密行业，也导致了科技投入对应的专利申请量较少。而私营企业机制较为灵活，企业技术创新的活力较强，科技投入的产出效率相对较高。
二、三资企业科技投入和专利申请的分布
改革开放以来，外资大量进入中国，三资企业快速，成为促进我国发展的一支重要力量。随着经济全球化进程的加快，跨国公司纷纷在中国建立研发机构和加大研发力度，三资企业的研发活动达到了一定规模。我们对2005年三资企业（含港澳台商投资企业）的科技投入和专利申请进行了分析，得出以下结论。?
（一）三资企业在劳动密集型及部分高技术行业均有较高的科技投入
2005年，在大中型工业企业的科技投入中，三资企业研发经费投入占26.04%，科学家和工程师数量占17.61%。
根据大中型三资企业在各行业的研发经费投入占整个行业大中型企业研发经费投入的比例排序，三资企业在家具制造业所占比例最高，接近70%，其后依次为文教用品制造业，皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，通信设备、机及其他设备制造业等（见表9）。
表9 分行业大中型三资企业研发经费所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
按科技人员占整个行业科技人员的比例排序，三资企业在通信设备、计算机及其他电子设备制造业的科学家和工程师所占比例最高，接近50%，其后依次为皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，文教体育用品制造业，家具制造业和塑料制造业等，均占1/3以上（见表10）。
表10 分行业大中型三资企业科学家和工程师所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
三资企业在非金属矿采选业、黑色金属冶炼及压延加工业等一些资源开采和加工行业的科技投入很少，研发经费、科学家和工程师投入所占比例均较低。?
（二）三资企业的专利申请量占大中型工业企业专利申请量的比例超过30%，成为行业创新的重要力量
2005年，在我国大中型工业企业的专利及发明专利申请中，三资企业所占比例均超过30%（分别见表11、表12）。其中，三资企业在文教体育用品制造业的专利申请量所占比例最高，为65.09%，其后依次为皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，电气机械及器材制造业等，所占比例为50%左右。三资企业在电气机械及器材制造业的发明专利申请所占比例最高，为66.26%，其后依次为皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业，所占比例均超过60%。
表11 分行业大中型三资企业专利申请所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
截至2005年，在我国大中型工业企业中，三资企业总计拥有1/4的发明专利数。三资企业在皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业拥有的发明专利所占比例最高，达86.36%，其次为木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业，达85.15%，其后依次是金属制品业、家具制造业和文教体育用品制造业等，均拥有行业一半以上的发明专利数（见表13）。在这些行业的技术发明中，三资企业已经占据了主导地位。
表12 分行业大中型三资企业发明专利申请所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
表13 分行业大中型三资企业拥有发明专利所占比例（2005年）
资料来源：根据2006年《中国科技统计年鉴》整理。
在有色金属冶炼及压延加工业、黑色金属冶炼及压延加工业等一些资源加工行业中，三资企业由于科技投入少，在行业中的专利申请及拥有的发明专利所占比例均较低。
三、主要结论
2005年我国大中型工业企业科技投入和专利申请情况分析表明：?
（一）在大中型工业企业中，内资企业在科技投入和专利申请中占主体地位，其平均科技投入及投入强度均高于外商投资企业，但内资企业平均科技投入对应的专利申请量低于外商投资企业。?
（二）在内资企业中，国有及国有控股企业的科技投入占大头，科研条件相对优越，但平均科技投入对应的专利申请量低于私营企业。私营企业科学家和工程师人均专利及发明专利申请量，以及单位研发经费投入对应的专利及发明专利申请量均数倍于国有及国有控股企业。?
（三）三资企业在劳动密集型及部分高技术行业均有较高科技投入，在我国专利及发明专利申请中占有较大比例。在我国大中型工业企业的科技投入和专利产出中，三资企业的研发经费投入占26%，科学家和工程师数量占18%，其专利及发明专利申请量所占比例均超过30%。?
（四）分类推进，有效配置全社会科技资源，进一步推动我国企业的技术创新。逐步完善国企的管理体制和创新激励机制，充分调动科技人员的创造性和积极性，提高科技经费使用效率，增强国企技术创新的内在动力；改善私营企业的创新环境和条件，为私营企业的技术创新提供有利的政策支持，促进其科技实力不断壮大；继续鼓励和引导三资企业在我国开展研发活动，有效利用国际科技资源，促进我国技术进步和创新。
