社会资本理论研究的发展趋势
来源：岁月联盟
时间：2010-08-12
关键词：社会资本理论；发展趋势；本土化
一、“社会资本”定义
早在20世纪20年代，“社会资本”这一名词就已有人提及，但并未受到关注。20世纪70年代以后，社会资本研究逐步理论化，并渐渐成为经济学、社会学及政治学等社会领域瞩目的研究热点。对于如何定义“社会资本”这一概念，当代理论界至今仍未形成共识，不同的学者从各自的研究领域和研究角度出发，对其做出了多种不尽相同的界定。纵观现存众多，根据其概念主体、概念内涵与界定角度存在的差异，社会资本的定义主要可以分为三个不同层次：社会资本的微观（micro）定义，即嵌入自我的观点（the embedded ego perspective）；社会资本的中观（meso）定义，即结构的观点（the structural perspective）；社会资本的宏观（macro）定义，即嵌入结构的观点（the embedded structural perspective）。
上述三个层次的社会资本定义，将社会资本“从最不正式和局部的横向联系扩充到包括所有等级的关系以及正式的国家制度和结构”，它们把社会资本与经济、政治、社会文化领域联系起来，认为社会关系会影响经济活动，并受经济活动反作用的影响。这三层定义互相补充，层层累进，描述了社会资本概念从微观层次到中观层次再到宏观层次的逻辑发展过程，构成了一个完整的社会资本概念体系，见下页表。
从其基本内涵看，社会资本是指不同层次的社会主体（包括个人、群体、社会甚至国家)间紧密联系的状态及其特征，其表现形式有社会、规范、信任、权威以及为某种行动所达成的共识等，社会主体通过自身有目的的行动可以获取或改变其流动方向。社会资本镶嵌于社会结构之中，它能通过人与人之间的合作提高社会效率，促进经济发展和社会进步；同时，它的存在对行为主体的社会行动也可能产生负面效应。
简而言之，社会资本理论是一个专门研究社会资本及其与经济、政治、社会文化发展等各方面关系的理论体系，其内涵丰富、外延广阔。随着这一理论研究范围的拓展，“社会资本”已成为国际学术界的流行概念之一，社会资本理论也成为各学科整合的重要切入点。
二、社会资本理论研究的总体发展趋势
社会资本与社会经济的发展密切相关。随着社会的发展，社会资本与社会生产、社会制度、社会文化等各个方面的联系日益紧密，社会资本已经逐渐成为构成社会有机整体的不可或缺的基本元素之一。“社会资本概念是理解个体如何实现合作，如何克服集体行动问题以达到更高程度的经济绩效的关键所在。”因此，社会资本理论势必发展为当代社会进步、经济增长的一个新的研究课题，在未来社会经济建设中积极发挥其理论指导作用，体现其实践意义。
从社会资本理论研究的现状来看，现阶段社会资本理论的基本特点是：（1）社会资本概念的提出反映了经济学对其他学科的影响，反映了经济学与其他学科特别是社会学的某种融合趋势；（2）社会资本理论固然强调了个人参与集体的重要性，强调了个人的价值需要通过与他人的合作得到增加，但是它还是给个人留下了充分的发展余地，个人可以对社会资本进行投资以期获得收益，也可以为达到既定目标而生产社会资本；（3）社会资本理论的研究开始运用定量的方法以探究社会资本的测量问题。
正如林南所言：“社会资本理论的未来发展取决于其理论本身及其概念测量的精致化”。在今后的研究过程中，社会资本理论的总体发展势必将出现五个趋势：
其一，学术界未来的研究重点之一将是积极整合社会资本概念，规范对其外延和内涵的界定，进一步深化对社会资本概念的认识，最终得出一个相对统一的社会资本定义，廓清研究者关于社会资本研究的具体取向、研究方法以及研究经验等问题的思路，为社会资本理论的深入发展扫除障碍。社会资本具有复杂性、多层次性、多样性和功能双重性等特征，为了挖掘这一定义模糊但又不能不说是内涵丰富的、极其重要的概念，势必将会有更多研究者从广义的宏观角度界定社会资本，在较广阔的理论框架内审视已有的理论成果，拓宽社会资本理论的研究领域。
其二，更多研究者将充分运用调查数据和测量指标对社会资本理论进行量化研究，并针对这一理论建立一套操作性较强的研究模型，力图在以后的理论研究中更精确地测度社会资本，使其能够与其他形式的资本进行直观的比照，以使人们能更全面地把握社会资本的运行机制，从而将此理论应用于实践当中，推动社会发展。目前，国内外已有部分学者开始注重这方面问题的研究，并已取得一定进展。
其三，研究者将更加全面地看待社会资本对现实社会产生的实际影响，在肯定社会资本正面效应的同时，也不否认其消极影响和负面效应。在未来对社会资本理论的研究中，一味追求社会资本的经济功效的倾向将会得到纠正，研究者将把更多的社会因素和心理因素纳入理论分析框架中。同时，社会资本理论研究应该超越实证主义的视野，多借鉴本土方法论以及交往行动理论等视角，为社会资本的创建、积累和改造提供有效的理论依据和实践指导。
其四，我们应该明白，社会资本的差异不仅仅只表现在其存量上，其结构性差异才是导致各个个体与群体之间社会资本水平迥异的最重要因素：现代社会资本的积极作用远大于传统社会资本；当社会资本的结构水平滑落到一定程度时，会对主体的经济活动与发展不利。因此，我们不能片面地研究如何增加社会资本存量。在今后的研究过程中，社会资本理论研究的重心将不可避免地逐渐转移到如何促使传统的社会资本向现代意义的社会资本转化，以及如何建构现代意义上的社会资本等问题上，倡导社会资本结构的良性变迁，重视对开发社会资本和扩大现代社会资本增量的理论与实证研究。
其五，社会资本及其理论研究的重要性，已经得到了广泛认同；它对社会经济发展理论和政策的启示也是不言而喻的。但是，由于“第一，社会资本的难以计量性使我们难以知道社会资本的投资效益；第二，社会资本存在于社会网络关系和社会组织中，脱离这种网络和组织将不复存在，所以无法将不同网络中的社会资本进行集中再投资；第三，社会资本是随着它的使用而不断增加的，一旦不使用，马上就会枯竭，这就造成社会资本积累上的困难；第四，社会资本的不稳定性和对外部环境的依赖，也难以保证投资活动的连续性”，这就导致“如何创造、维护和积累社会资本”成为十分具有挑战性的、但亦是长期被大家忽视的研究课题。由于对这个问题的研究直接关系到社会资本理论在社会建设实践中能否顺利发挥作用，因此，随着社会资本重要性的日益凸现及其研究的深入发展，这一问题必将成为社会资本研究者探讨的又一热点。 综上所述，未来社会资本理论的研究工作中心应是引导人们树立正确的社会资本观念，积极开发和建立以共同利益、共同理想为纽带的新型社会资本，以最大限度地发挥社会资本的积极作用，尽可能地减少其负面效应。
三、我国社会资本理论研究的趋势
社会资本是推动转型时期社会发展的不可忽视的重要因素；而社会资本理论也为解释当代中国的发展、社会变迁与文化积淀，为研究有中国特色的社会主义建设提供了全新的分析范式。约瑟夫·斯蒂格利茨曾指出，在未来的10年里，中国将会面临社会结构的两个变化，“第一个是家庭结构的变化，第二个是城市化，两者都有潜在的深远影响。……因而中国的第三代改革战略必须要保持对维持——甚至建立——社会凝聚力（社会资本）的高度重视”。由此，社会资本对我国发展的重要性可见一斑。因此，我们应该重视对社会资本问题的研究，合理建构、利用社会资本以推动我国发展与进步。
可以说，社会资本的研究和在促进社会经济发展政策上的应用在中国还是一个新鲜事物，但得到了社会各个领域和分支学科学者们的广泛重视，目前，我国学者已经运用社会资本理论从事相关实证研究，并取得了一些成果，其中部分理论对我国制定和实施经济发展政策也产生了一定影响。但是，国内社会资本理论的研究工作毕竟才刚刚开始起步，对社会资本的本土化研究仍存在许多不足甚至空白，这就为国内学者利用社会资本理论的分析框架研究中国现实问题留下了很大的发挥空间。笔者认为，在正处于社会经济转型期、具有独特文化背景的中国，社会资本理论应具有自身的本土化特点，而不应完全借鉴西方的理论研究观点。
针对中国社会资本理论研究现状，在今后进一步深化与拓展这一理论的研究过程中，我们需要做出以下五个方面的努力，使这一理论在我国得以更快传播、发展。
第一，必须尽快明确地界定社会资本概念。国内在定义社会资本时，应该充分考虑我国社会文化传统和当前社会转型时期的特殊性，特别需要注意的是，不能把所谓的“关系”作为中国社会资本的基本内容和本质，错误地将此二者混淆起来；应在学理上对社会资本概念形成基本共识，并在此基础上建构出符合中国实际的社会资本理论，以利于学术对话和相互推进。只有这样，我国的社会资本理论研究才不会偏离正确的轨道。
第二，大力发展中国社会资本的本土化研究，提升社会资本理论研究的层次，把对社会资本的应用性研究与建构中国特色的社会资本理论结合起来。中国独特的城乡二元结构对立，决定了社会资本与城市社会资本存在明显差异。因此，研究者在探讨中国社会资本时应该结合中国社会实际，从中国城乡社区高度分化的实际出发，确立农村与城市的不同理论分析框架，对农村社会资本与城市社会资本进行单独的界定和研究，发展真正具有中国特色的社会资本理论。
第三，继续扩大社会资本理论的研究范围。就目前而言，中国学者对社会资本理论的研究主要侧重于社会经济发展这一领域，至于社会资本概念对民主繁荣以及对社会文化进步的影响等方面，我国学者则涉猎不多。因此，国内研究者应该在整合社会资本概念的基础上，扩大社会资本理论的研究范畴，大胆开创社会资本理论的研究分支，在更广阔的理论空间内展开理论探讨，使这一理论能够在我国社会主义建设的更多领域里发挥指导作用。
第四，应该重视对中国社会资本形式和社会资本性质的转换等问题的研究，把重点放在研究由传统社会资本向社会资本转化的过程以及有中国特色社会资本的建构上。就实际情况来看，中国社会并不缺乏社会资本。但这些传统社会资本多数建立在血缘、亲缘、地缘等传统社会关系的基础上，虽然对我国建设中实现资本积累、推动人员流动等有一定的作用，但也带来了很多负面影响，如导致经济组织形式家族化、对地域利益过度强调、人际关系和政治结合致使腐败范围扩大等。因此，我国在社会转型过程中，应该大力倡导现代意义上的社会资本，提高其水平和层次。可见，如何将传统社会资本转换成建立在现代公民权利和义务基础上的、能推动我国经济与社会迅速发展的高层次社会资本，已经成为摆在研究者面前的一个重要问题，需要在我国今后的社会资本理论研究中得到关注。
第五，我国研究者在研究中应该立足于我国社会转型的特殊时代背景，注重探究培育积极的社会资本的有效途径。社会资本可以带来积极效应，但同时也可以带来消极后果。因此，重视研究培育在现代公民文化基础上重新构建有中国特色的社会资本的方法，探究我国社会资本的有效运行机制以最大限度地发挥社会资本的积极效应，对于中国社会经济的发展和民主治理的推进有着极为重要的现实意义。
综上所述，社会资本理论是20世纪中后期在社会科学领域兴起、发展并受到广泛关注的跨学科理论。它还处在探索阶段，其体系尚未成熟，仍存在不少亟待完善之处，有待今后研究成果的进一步拓展。但这一理论把文化背景、社会环境等非经济因素纳入理论视角之中，为社会科学研究构建了一个新的分析框架，不仅具有重要的学术意义，还有助于解决现实中存在的问题。从这一点来说，社会资本理论对于研究中国社会有很强的解释能力。因此，我们有必要更加深入、系统地研究社会资本理论，促进和完善其理论的进一步发展，使这一理论在我国转型期建设中更好地发挥作用。
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