专业化分工深化与产业集群演进（上）

一、专业化分工理论的演化

分工在古典学家那里不仅仅是一个单纯的经济因素，而是一定社会经济制度在生产领域中的集中反映。以亚当•斯密为代表的古典思想精髓是人类生产活动的专业化分工，恰恰是规模报酬递增的根本原因，规模经济的本质实际上是专业化经济。亚当•斯密第一次把分工放到了经济增长研究的中心位置。亚当•斯密在《国民财富的性质和原因的研究》》（An Inquiry into the Nature and cause of the Wealth of Nations）一书中开篇就分析了劳动分工，并指出“分工是国民财富增进的源泉”。他认为一国国民财富积累首要的也是最重要的原因是劳动生产率的提高，而劳动生产率的最大提高则是由于分工的结果。他认为“劳动生产力上最大的改进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是劳动分工的结果”。斯密不仅一般论述了采取分工生产的方式可以提高劳动生产率，而且，深入分析了产生分工效率的原因。他将分工分为三种：一是内分工；二是企业间分工，即企业间劳动和生产的专业化；三是产业分工或社会分工。第二种分工形式实质是产业集群形成的理论依据所在。正是因为这种分工，产业集群才会具有无论是单个企业还是整个市场都无法具备的效率优势，过细分工和市场分工都有一系列弊端。而产业集群保证了分工与专业化的效率，与此同时还能将分工与专业化进一步深化，反过来又促进了产业集群的。关于分工的决定因素，斯密认为“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受到交换能力大小的限制，换言之，要受到市场广狭的限制”。“分工受市场范围的限制”，这就是著名的“斯密定理”。亚当.斯密给出分工提高生产率的经典解释是:第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，节省劳动时间；第三，机器的发明和采用。将斯密这一观点加以概括，分工提高生产效率并促进经济增长的关键有两点：其一，原来要求复杂劳动的工作通过分工以后只要求简单劳动就可以了。由于简单劳动只需要较少的生产技能学习时间。所以分工增加了人们可以用于生产的时间，从整体上降低了人们从事生产活动的成本。其二，分工使得单个生产过程简单化，有利于用机器生产代替手工劳动。机器的使用在提高劳动生产率的同时又进一步降低了对劳动技能复杂性的要求。亚当•斯密还认为，分工受市场范围的限制，分工提高了人力资本，促进了技术创新，是产生报酬递增的根源。总之，以斯密为代表的古典经济学的基本逻辑是，分工带来的专业化导致技术进步，技术进步产生报酬递增，而进一步的分工依赖于市场范围的扩大。分工既是经济进步的原因又是其结果，这个因果累积的过程所体现出的就是报酬递增机制。因此，专业化和分工应该成为研究经济增长和社会发展的出发点。

马克思的劳动分工理论认为:一定的产业总是坐落在一定的区域空间上，一定的劳动空间必然有一定的产业与之相应。同时，企业内部分工与社会内部分工之间是相辅相成、不可分割的，“工场手的分工要求社会内部的分工已经达到一定的发展程度。相反地，工场手工业分工又会发生反作用，发展并增加社会分工”。马克思分析了分工会导致生产效率的提高以及协作可带来规模经济效益。正如马克思所说:“由协作和分工产生的生产力不费资本分文”。 马克思还分析了分工是如何导致生产效率提高的:在分工条件下，每一个工人终生从事某一种简单操作，从而成为“局部工人”，他花在这一操作上的时间，比循序地进行整个系列操作的手工业者要少；分工使生产过程具有很强的连续性、计划性、规划性和劳动强度；分工使局部工人终生从事某种固定操作，有助于操作经验的积累和劳动方法的完善以及劳动效率的提高。而协作所带来的规模经济效益则来源于:协作劳动不仅提高了个人生产力，而且创造了一种集体生产力；协作劳动所引起的竞争心理与振奋精神可提高个体的工作效率；协作可以缩小生产的空间范围，从而由于劳动者的集群、不同劳动过程的靠拢和生产资料的集群而节约费用。马克思的上述分析从分工和协作的角度对产业集群的原因作出了一种说明。马克思认为，建立在协作基础上的企业生产，可以产生比分散生产更大的效率。这主要是因为：协作性的集体生产在相同产量的条件下比分散生产节约了占用的空间；有利于在交货期临近或其它紧急情况出现时，集中生产能完成较大的生产量；在集体生产的环境中，个人能力可以通过劳动效率间的差异表现出来，努力争先的竞赛，提高了生产率；把不同的生产环节容纳在一个企业中，有利于管理和控制，可以保持生产的连续性和比例性。总之，对高效率和低成本的追求，成为产业集群形成的内在动因。

1890年新古典经济学的代表人物马歇尔《经济学原理》的出版，该书主要关注的是资源配置问题中的价格理论，但马歇尔还是继承了亚当•斯密对劳动分工的开创性观察，初次描述了产业集群形成的原因。马歇尔对分工经济思想的贡献主要体现在报酬递增与工业组织上，他在书中描述了 “地方性工业”的原始形态，他所说的地方性工业就是具有分工性质的企业在特定地区的集群，并把这些特定地区称作“产业区”。马歇尔描述了产业区形成的三个原因: 第一，本地专业化劳动力的发展，大量增加的相关企业和生产服务活动，以及频繁的信息交流；第二，辅助性工业带来诸多好处。辅助性工业使用高度专业化的机械，为集中在一起的众多工业进行辅助性产品的生产，比起各个工业使用高价机械，自行生产这种辅助性产品来，更为经济和专业；第三，提供专门技能的劳动市场。对专门劳动的大量供给促使了工业的集群。马歇尔（1890）指出：“当某一工业定位于某一区域时，就极有可能长期定位于此。同类厂商彼此相邻并从事类似的经济活动能够产生巨大的利益，厂商也倾向于选择在具有某种特定技能的劳动力集中的区域设厂，这种就业上的优势同工业在特定区位的集中组合形成制造业的聚集效应，它是该工业成长和区域发展的重要原因。”

阿林•杨格(1928)在其经典《报酬递增与经济进步》中重新阐述了斯密关于劳动分工与市场规模的思想，并对“斯密定理”进行了拓展，他第一次论证了市场规模(范围)与迂回生产、产业间分工相互作用、自我演进的机制，从而第一次超越了斯密关于分工受市场范围限制的思想。他从斯密定理出发，指出了一个不同于马歇尔的发展古典经济学思想的方向，即强调专业化经济和劳动分工才是经济进步的最重要源泉，深刻阐述了报酬递增与经济进步的关系，并指出只有以分工和专业化问题为核心来分析需求和供给，才是经济学的关键所在。他指出“报酬递增的原因不是规模经济，而是产业的不断分工和专业化的结果”。他认为劳动分工依赖于市场范围，而市场不仅是人口、区域决定，更是由购买力决定；购买力由生产力决定，而生产力由分工决定。这样便是“分工一般地取决于专业化分工”。阿林•杨格关于市场规模引致分工的深化又引致市场规模的扩大，且是一个循环累积、互为因果的演进过程的思想便是著名的“杨格定理”：分工受市场范围限制，同时市场范围也受分工的限制。在杨格看来，劳动分工和专业化之所以会提高生产率，是因为劳动分工通过“迂回生产方法”实现了规模收益；反过来，规模收益递增又降低了生产的单位成本，并使给定的家庭收入购买力上升：从而扩大了市场规模，市场规模的扩大导致分工的进一步深化，分工深化进一步导致市场规模扩大，这是一个互动的过程，杨格称之为经济进步。因为：（1）劳动分工取决于市场规模。只有当市场对某种物品的需求足够大时，生产这种产品的中间环节才可能被分离出来。（2）市场规模又取决于劳动分工。一方面，劳动分工使得原料生产者和最终产品消费者之间被插入越来越多的专业化企业，随着产业间劳动分工的扩大，一个企业以及它作为部分构成的产业，失去了其统一性。这个企业内部经济分解成为专业化程度更高的各个企业的内部经济和外部经济。这种分解是对工业最终产品市场的增长所创造的新形势的调整，因此，产业间的分工是报酬递增的媒介。而且，迂回生产的潜在经济分别由专业化的企业通过经营而取得，这些专业化企业构成了一个有机的新产业（既分工）。这时，在市场上交换的就不仅仅是最终产品，而且包括了众多的中间产品，从而市场规模不断扩大。另一方面，市场的大小由有效购买力决定，而购买力由生产率决定，但生产率又依赖于分工水平，迂回生产使得分工不断深化，最终使得劳动生产率提高，人均收入提高，市场规模扩大。市场规模引致分工深化，分工深化又引致市场规模的扩大，演进是累积的并以累进的方式自我繁殖。这意味着一个动态的机制产生了良性循环，使分工水平与市场范围不断增加，分工与市场具有了某种累进、自我繁殖的良性循环机制。总之，杨格的分工理论第一次论证了市场规模与迂回生产、产业间分工的相互作用、自我演进的机制，从而第一次超越了斯密关于分工受市场范围限制的思想。市场规模已经是内生的而不是给定的外在变量，从而真正使得劳动分工动态化。

纵观人类经济发展的，分工提高生产效率几乎是不言自明的事实。在古典经济学家那里，分工问题从来都是放在经济理论的核心地位。各国经济发展水平之争实际上是生产模式的效率之争，而生产模式的效率之争最终还是通过分工水平的差异表现出来。有理由认为，用分工水平解释和比较不同生产模式的效率将是有说服力的。但值得注意的是，劳动分工这一内生的过程既可以发生在企业内部，导致企业内部新工种、新的生产部门的产生，也可以发生在企业与企业之间，某一新的生产环节会分离出去成为一个独立的专业化的企业。由此可见，劳动分工的深化所带来的生产效率的提高，是分工经济的一条普遍原理。

20世纪80年代以来，以杨小凯、罗森(Rosen)

、贝克尔(Becker)、博兰(Borland)和黄有先等为代表的一批学家从生产者和消费者完全统一、生产中存在专业化经济、消费者偏好多样化和存在交易费用四个基本假设出发，用非线性的“超边际分析方法”，重新将古典经济学中关于“分工和专业化”的精辟思想转化为经济数学模型，掀起一股数学方法复活古典经济学的思潮，即“所谓由超边际分析法”而来的新兴古典经济学。新兴古典经济学的理论基础是以斯密、杨格为代表的古典经济学中的分工理论，从专业化水平和程度入手，导出需求和供给，使供给和需求分析不但包括资源分配问题，也包括经济组织问题。这里的经济组织形式不但与个人专业化方向和程度有关，而且与社会分工模式、技术结构、产业结构、制度的设计、市场发育程度、市场容量的大小、宏观经济周期均有关系。在新兴古典经济学的分析框架之中，分工的演进始终是经济增长的一条主线，并可以用来解释贸易、企业、城市化与化、产权理论和一系列的宏观经济问题。新兴古典经济学的贸易理论认为，分工的发展创造和增进了内生比较利益，人们在此基础上从事专业化生产并交换产品分享分工经济。随着交易效率的改进，劳动分工也不断演进，而经济发展、贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧面。伴随着分工的演进，每个人的专业化水平、生产率、贸易依存度、贸易品种类及相关市场个数都会随之增加。新兴古典企业理论认为，企业只是组织分工的一种形式，当劳动的交易效率高于中间产品市场的交易效率时，分工会通过劳动市场和企业来组织，从而产生企业。分工带来效率。专业化分工对生产效率的促进主要体现在，使每个企业只专注于自己最具优势的生产环节，可将资源禀赋的潜力发挥到最大。新兴古典经济学的分工理论在众多方面超越了其它的分工理论，在分工的基础上建立了完整的经济学新体系。在新兴古典经济学的分析框架之中，分工如同界事物发展一样，是一个自动演化的过程。而分工演进始终是经济增长的一条主线，生产率的提升使人们可以选择较高的专业化水平，而较高的专业化水平反过来加速了经验积累和技能的改进，使生产率进一步提高，分工演进加速进行，出现了良性循环。杨小凯等学者以分工和专业化为基础，对经济聚集现象的论述，是从马歇尔以来把区位因素纳入经济学理论框架的一次伟大尝试。他们将分工、交易费用和一般均衡的分析工具纳入产业集群的研究之中，不仅分工的演进被内生了，而且使得经济增长及增长过程中的各个侧面的解释能力达到了前所未有的高度。新兴古典经济学的兴起和快速发展，为从分工和专业化角度研究产业集群问题提供了理论基础。

二、产业集群是专业化分工的产物

通过对分工理论的回顾，如果从分工角度考察产业集群，产业集群的形成正是专业化分工的产物，是人们为降低专业化分工产生的交易费用和获取由分工产生的报酬递增的一种经济空间表现形式。任何产业集群都表现出明显的分工和专业化特征，而且分工和专业化的发展与产业集群之间表现出高度的一致性。产业集群的发展是一个渐进累积和自我增强的系统演化过程，其自增强动力机制来源于由专业化分工产生的报酬递增。专业化分工是产业集群形成的重要力量，但如果集群企业都是“小而全”，则引导比较困难。专业化分工形成的社会化分工，把人员的培训、销售网络的建立、运输成本的降低、原材料的供应全部纳入到专业化的分工里。这种专业化和社会化的高度发展，就有可能形成地区性的新产品、新技术孵化器，国内外最新的技术就会向该地区聚集，从而形成企业集群发展壮大的良性循环机制。由于高度的专业化分工，大量的劳动力得以就业，不仅缓解了当地就业压力，还能使生产效率成倍提高。因此，通过深化专业分工，并在分工的基础上建立密切合作关系，可以使所有的企业竞争力得以提高，从而提升产业集群竞争力，促进区域经济发展。专业化的投入品包括原料、专有设备、服务等，由于产业中心的企业对原料、中间投入品以及服务的巨大需求，这种需求反映到市场上（就是价格的上升），被敏锐的企业家获得，使得相关产业的企业进驻本地区，这种进驻是有经济原因的，因为附属产业和上下游产业的企业进驻中心产业所在的地区首先节省了运输成本，其次由于就近中心产业，获得市场信息迅速、准确，能根据中心产业市场变化迅速改变自己的生产，另外，这种进驻也降低了交易成本和容易获得专业人才，由于适应本地方的潜规则，交易的风险、交易的成本降低，并且由于人员的相互了解，沟通和交流方便，交易成功的可能性大大增加。专业化分工本身具有“自我繁殖”能力：一是各行各业分工的内向发展，会为创造新的专业提供条件。产品价值链越长，技术上进行工序分解的可能性越大，垂直方向的劳动分工有可能加长，这样能吸引众多企业聚集在一起。二是分工度会随技术的改进而深化。分工度的提高反过来使专业内的技术效率提高。分工的内向和外向发展相互影响,效率与分工度的交互影响，构成企业的自我繁殖特性。在集群内分工深化的同时，集群间的协作也在发展，这种趋势逐步演化为地域分工的格局。由于产品具有互补性,不同产业群相互合作，新市场机会层出不穷，新产业集群不断涌现。诺斯指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键”。以少数大企业为主导，以大量中小企业为基础，大企业和中小企业细密的分工协作的企业组织网络是一种“有效率的产业组织”。大企业能按照价值链把增值部分最大、最核心的环节保留下来，把其他环节外包给中小企业生产，既能使企业生产成本最低化和经济效益最大化，又能控制大批中小企业生产和供应商，通过获取群聚效益形成最优竞争优势；众多中小企业为大企业协作配套，专注于某一生产环节的生产，能使某项生产技艺专门化，提高了资产专用性，同样能够实现企业内部规模经济，并分享集群外部群聚效益，也能强化其竞争优势。

产业集群中的分工和专业化只所以表现为一种企业之间的分工网络，具有内在的必要性和可能性:第一、现代产业的发展趋势是专业化和分工的日益深化，单个企业只可能选择产业链条上的一个环节进行生产，企业本身己经成为专业化程度较高的个体。这决定了企业无论是在任何地区进行生产，都必须采取与其它企业合作的形式，形式上的区别仅仅表现在合作程度的高低而己。第二、产业集群区域内企业之间的合作更容易实现，尤其是在一些具有很长时间发展的产业集群区中更是如此。这一点表现在:产业集群区域内企业之间在地理空间上的互相接近密切了互相之间的关系。不同企业共同从事于同一个产业，互相之间关联性较强。产业集群区域潜在的规则和信息交流使得合作的方式更为简单。第三、产业集群内的企业需要与多家企业进行合作，从而形成合作网络。在产业集群区域，单个企业一般只从事某个产业环节上的生产和研发，因而其必须与上下游的企业进行合作。所以产业集群中的分工不是单个企业的分工，也不是两个企业之间的分工合作，而是多个企业之间形成的分工合作网络（如图1）。

图1 产业集群中企业分工合作网络图

杨小凯(1991)关于城市化与分工演进的模型证明，分工网络在地域上集中能够大大地提高交易效率，降低交易费用，从而使分工水平与生产力水平也会大大地提高。因此，同一产业的产业链上的企业分工联网在地域上集中，不仅能够通过分工与专业化生产实现收益递增，而且能够提高交易效率，有效地降低交易费用。从专业化分工的视角来考察当代产业集群，产业集群的形成是专业化分工的产物，是生产者为了降低专业化分工产生的交易费用和获取由分工所实现的递增收益，增强自身创新功能、提高竞争力而形成的产业组织形式。